國泰海通及子公司違規被罰國泰海通資管被罰沒5255萬

中金財經

08/21

　　中國經濟網北京8月21日訊國家外匯管理局上海分局網站8月17日公布了對上海國泰海通證券資產管理有限公司、張某、國泰海通證券股份有限公司的行政處罰決定。　　上海匯管罰字〔2026〕20號顯示，上海國泰海通證券資產管理有限公司違反合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定；未按規定進行國際收支統計間接申報。國家外匯管理局上海市分局對其警告，罰沒合計5254.74萬元。　　上海匯管罰字〔2026〕21號顯示，張某任職資產管理公司期間，對公司違反規定辦理外匯業務負有直接責任。國家外匯管理局上海市分局對其警告，罰款7.00萬元。　　上海匯管罰字〔2026〕22號顯示，國泰海通證券股份有限公司未按規定進行國際收支統計直接申報；違反外匯賬戶管理規定。國家外匯管理局上海市分局對其警告，罰款15.00萬元。　　國泰海通2025年年度報告顯示，上海國泰海通證券資產管理有限公司為國泰海通的全資子公司，持股比例100%，註冊資本人民幣20億元。　　以下為原文：　　　　　　　　(責任編輯：田雲緋)

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