安源資管被責令改正,涉投資者適當性管理違規等

藍鯨財經
08/17

藍鯨新聞8月17日訊,近日,河南證監局發布行政監管措施決定書,劍指河南省安源資產管理有限公司。

決定書顯示,河南省安源資產管理有限公司存在以下情形:在投資者適當性管理中,未能勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者情況,部分基金產品未按合同約定向投資者披露信息。

以上行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定。

針對上述違法行為,河南證監局對河南省安源資產管理有限公司採取責令改正的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

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