【證監會對多家券商開出罰單 投行業務繼續嚴監管】7月31日，證監會及屬地派出機構集中披露多份投行業務相關行政監管措施決定書，對多家券商執業及內控問題進行問責。本次監管對象涵蓋廣發證券、紅塔證券、世紀證券、甬興證券、國融證券、國元證券六家券商，監管部門根據各家機構違規情節的不同，分別採取出具警示函、責令改正兩類行政監管措施。 廣發證券、紅塔證券、世紀證券三家機構被監管出具警示函，違規問題聚焦投行內控管理與執業規範短板。 甬興證券、國融證券、國元證券則被監管採取力度更嚴苛的責令改正措施。 此外，甬興證券時任投行業務負責人金勇熊、國元證券時任投行業務負責人李洲峯、國融證券時任投行業務負責人柳萌還被採取出具警示函的監管措施，認定三人對相關公司投行業務違規行為承擔管理失職責任。