7月31日，證監會及屬地派出機構集中披露多份投行業務相關行政監管措施決定書，對多家券商執業及內控問題進行問責。 本次監管對象涵蓋廣發證券、紅塔證券、世紀證券、甬興證券、國融證券、國元證券六家券商，監管部門根據各家機構違規情節的不同，分別採取出具警示函、責令改正兩類行政監管措施。 六家券商暴露出投行內控管理與執業規範短板 廣發證券、紅塔證券、世紀證券三家機構被監管出具警示函，違規問題聚焦投行...
網頁鏈接7月31日，證監會及屬地派出機構集中披露多份投行業務相關行政監管措施決定書，對多家券商執業及內控問題進行問責。 本次監管對象涵蓋廣發證券、紅塔證券、世紀證券、甬興證券、國融證券、國元證券六家券商，監管部門根據各家機構違規情節的不同，分別採取出具警示函、責令改正兩類行政監管措施。 六家券商暴露出投行內控管理與執業規範短板 廣發證券、紅塔證券、世紀證券三家機構被監管出具警示函，違規問題聚焦投行...
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