7月31日，證監會在官網披露了9則最新的監管措施，涉及6家券商以及3名責任人，採取的監管措施包括出具警示函和責令整改。 具體來看，涉及的6家券商包括紅塔證券、世紀證券、廣發證券、甬興證券、國融證券、國元證券。值得注意的是，上述券商被罰，均與投行業務存在違規問題相關。 紅塔證券問題在於，證監會發現該公司存在質控現場覈查不到位、保薦工作報告披露不充分、底稿驗收把關不嚴等問題。證監會決定對該公司採取...
網頁鏈接7月31日，證監會在官網披露了9則最新的監管措施，涉及6家券商以及3名責任人，採取的監管措施包括出具警示函和責令整改。 具體來看，涉及的6家券商包括紅塔證券、世紀證券、廣發證券、甬興證券、國融證券、國元證券。值得注意的是，上述券商被罰，均與投行業務存在違規問題相關。 紅塔證券問題在於，證監會發現該公司存在質控現場覈查不到位、保薦工作報告披露不充分、底稿驗收把關不嚴等問題。證監會決定對該公司採取...
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