中國中車股份有限公司（01766）8月19日在上海證券交易所網站刊登《董事會祕書工作規則》，並於同日向港交所發布海外監管公告，披露該規則主要內容，以加強董事會祕書的選任、履職、培訓及考覈管理。公告顯示，本次規則自公司董事會決議通過之日起生效。

規則明確董事會祕書為公司高級管理人員，是公司與境內外證券交易所的指定聯絡人，對公司和董事會負責。其主要內容包括：

1. 任職條件與資格 • 候選人需符合境內外監管機構及上市規則要求，具備良好職業道德與個人品質，熟悉證券法律法規，並擁有財務、會計、審計、法律合規、金融等相關領域5年以上工作經驗，或持有法律職業資格證書並具有5年以上工作經驗，或持有註冊會計師證書並具有5年以上工作經驗。 • 曾被中國證監會採取市場禁入且期限未滿、近36個月內受行政處罰或3次以上行政監管措施、被交易所公開認定不適合擔任上市公司高管等情形者不得擔任董事會祕書。

2. 任免程序 • 董事會祕書由董事長提名，董事會聘任或解聘。公司在6個月內需完成新任董事會祕書的聘任工作。 • 候選人須通過董事會提名委員會審核，並取得董事會批准後任職；被解聘或辭職需及時公告並說明原因。

3. 主要職責 • 負責公司信息披露事務，包括制定並維護信息披露及內幕信息管理制度，組織編制與披露定期報告和臨時公告，對信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性承擔主要責任。 • 負責召集與籌備董事會、股東會會議，確保會議程序符合法律法規和《公司章程》要求，並對會議記錄進行簽字確認。 • 參與投資者關係管理，保持公司與投資者、監管機構及媒體等多方溝通渠道暢通，及時回應市場關切。 • 發現信息披露文件存在重大遺漏、虛假記載或誤導性陳述等情況時，須及時向董事會報告並向證券交易所和中國證監會報告。

4. 培訓與考覈 • 董事會祕書及證券事務代表須參加證券交易所認可的任職培訓並取得資格證書；在任期間還需參加後續培訓。 • 薪酬、考覈及獎懲辦法由董事會薪酬與考覈委員會制定並報董事會批准；若董事會祕書未勤勉盡責，公司將啓動責任追究機制。

5. 其他安排 • 公司將聘任1名證券事務代表協助董事會祕書工作。當董事會祕書無法履職或授權時，證券事務代表可代為履行相關職責。 • 公司對董事會祕書的工作提供必要的機構、人員及經費保障，董事會祕書有權查閱相關資料並要求相關人員說明情況。

截至本公告日期，中國中車執行董事為孫永才、王鋒、王銨；獨立非執行董事為王西峯、魏明德、楊家義、張振戎；非執行董事為範冰；職工董事為易冉。