2026年7月29日，東方證券股份有限公司（03958，下稱「東方證券」）發布公告，披露公司將就以下事項於2026年7月30日寄發通函： 1) 主要交易——擬根據特別授權，以發行代價A股股份並支付現金的方式收購上海證券有限公司100%股權； 2) 向香港收購守則執行人員申請清洗豁免； 3) 更新股權資料。

一、交易方式與對價 • 東方證券計劃以人民幣23,550,000,000元對價收購上海證券100%股權。 • 其中，部分對價將以發行代價A股股份支付，發行價為每股A股人民幣10.29元；其餘以現金支付。

二、時間安排 • 相關通函將於2026年7月30日向全體股東寄發。 • 臨時股東大會及H股類別股東大會將於2026年8月24日14時在中國上海市黃浦區中山南路119號15樓多功能廳召開。

三、股權結構更新 1. 截至2026年7月27日（交易前）： • 公司已發行股份總數為8,435,098,811股（扣除61,546,481股庫存A股）。 • 清洗豁免申請賣方及其一致行動集團合計持股2,540,153,516股，佔已發行股份總數30.11%。 • 公眾股東（含A股及H股）合計持股5,820,187,424股，佔已發行股份總數69.00%。

2. 交易完成後（假設除發行代價A股外無其他股本變動）： • 公司已發行股份總數將增至10,723,728,546股（扣除61,546,481股庫存A股）。 • 清洗豁免申請賣方及其一致行動集團持股將增至3,785,168,404股，佔35.30%。 • 包括國泰海通及上海國際集團在內的「其他賣方及其附屬公司」持股將提升至1,118,372,718股，佔10.43%。 • 公眾股東持股為5,820,187,424股，佔54.27%。 • 公司H股及A股公眾持股比例仍符合香港上市規則第19A.28B(2)條規定。

四、審批與風險提示 本次交易的完成須取得多項監管批准、覈准及/或註冊，並以執行人員授出清洗豁免且獲收購守則獨立股東在臨時股東大會分別投票通過為條件： • 清洗豁免需獲至少75%收購守則獨立股東讚成； • 交易本身需獲超過50%收購守則獨立股東讚成。

公司提醒股東及潛在投資者，交易能否最終完成尚存在不確定性，買賣公司證券需保持審慎。