招商證券股份有限公司（06099）8月25日公告稱，公司管理層出現多項調整，並已獲香港聯合交易所有限公司批准豁免嚴格遵守上市規則第3.28及8.17條的公司祕書資格規定。公告要點如下：

1. 人事變動 – 劉傑因工作安排，自2026年8月25日起不再擔任董事會祕書、聯席公司祕書及上市規則第3.05條下的授權代表，繼續保留副總裁（財務負責人）職務。劉傑確認與董事會無意見分歧，亦無其他需提請股東及債權人注意的事項。 – 馬小利自2026年8月25日起出任董事會祕書、聯席公司祕書及授權代表，並因職務調整辭任職工代表董事。馬小利亦確認與董事會無意見分歧，且無其他需提請股東及債權人注意的事項。 – 現任聯席公司祕書賴天恩繼續留任並履行上市規則下公司祕書職責。

2. 主要履歷 – 馬小利，53歲，1999年10月加入招商證券，曾在財務、經紀業務、戰略發展及企業行政等多崗位任職。自2024年11月起擔任公司辦公室總經理兼黨委辦公室主任，2025年12月至2026年8月任職工代表董事。馬小利1994年7月獲中南財經大學會計學學士學位，2010年1月獲上海財經大學工商管理碩士學位，並於1998年5月取得會計師資格、1999年10月獲經濟師職稱。 – 賴天恩為Vistra卓佳集團公司祕書服務高級經理，擁有逾14年公司祕書及合規服務經驗，是特許祕書、公司治理師，並為香港公司治理公會及英國特許公司治理公會會員。

3. 豁免詳情 港交所已批准公司自2026年8月25日起獲為期三年的豁免，允許馬小利擔任聯席公司祕書而不完全符合上市規則第3.28條的資格規定。豁免條件包括： (1) 馬小利須在豁免期內獲得賴天恩的協助； (2) 若公司嚴重違反上市規則，豁免可被撤銷。 豁免期屆滿前，招商證券需向港交所證明馬小利已獲得足夠相關經驗，以繼續履行公司祕書職責並免除進一步豁免申請。

4. 其他信息 截至公告日，公司董事會組成包括執行董事1名、非執行董事6名、獨立非執行董事5名。

公司表示上述調整自2026年8月25日起生效。