2026年8月12日,中州證券(01375)公告稱,其全資附屬公司中鼎開源創業投資管理有限公司(下稱「中鼎開源」)已獲董事會批准,與中原金象投資管理有限公司(下稱「中原金象」)、河南中原金象接力股權投資基金合夥企業(有限合夥)(下稱「金象接力基金」)及洛陽文旅數字創新創業投資基金合夥企業(有限合夥)(下稱「洛陽文旅數字基金」)共同發起設立「河南象鼎數字股權投資基金合夥企業(有限合夥)」(暫定名,下稱「基金」)。
基金擬認繳出資總額為1.04億元人民幣。其中: 1. 中鼎開源作為普通合夥人、執行事務合夥人及基金管理人,認繳20百萬元,佔19.23%; 2. 中原金象作為普通合夥人及執行事務合夥人,認繳1百萬元,佔0.96%; 3. 金象接力基金作為有限合夥人,認繳45百萬元,佔43.27%; 4. 洛陽文旅數字基金作為有限合夥人,認繳38百萬元,佔36.54%。
基金將以定向方式投資於洛陽文旅集團旗下某家附屬公司。基金成立後預計不會成為中州證券的附屬公司。全部合夥人均以現金方式出資,中鼎開源將以自有資金履行其出資義務。
費用方面,基金管理費按基金實繳規模扣除已退出項目投資本金後的餘額計算,每年向中鼎開源支付0.72%;執行事務合夥人報酬亦以相同基數計算,每年向中原金象支付0.48%。在收益分配方面,當基金年化收益率不超過6%(含)時,按各合夥人實繳出資比例分配;若年化收益率超過6%,超出部分的20%由中鼎開源與中原金象按6:4比例優先分配,其餘80%按各合夥人實繳出資比例分配。
公司表示,本次設立基金後,中鼎開源的私募基金管理規模將隨之增加,有望提升公司私募股權基金管理業務實力。
截至公告披露日,基金尚處於籌備階段,合夥協議尚未簽署,仍需完成市場監督管理部門、中國證券投資基金業協會等相關登記及備案手續,存在一定不確定性。公司將根據進展情況及時披露後續信息,並提醒投資者關注投資風險。